3月23日，继方正证券之后，西部证券发布了《2023-2025年度股东回报计划》和《2024年度投资者关系管理工作计划》。不过，监管部门表示，在充分考虑行业现状后，现有综合类证券公司控股股东如不符合《股权条例》条件，将给予5年过渡期。如果期限届满后仍不符合要求，公司将不得继续开展场外衍生品、股票期权做市等高风险业务，这家综合性证券公司需要转型转型为专业证券公司。

对于假单频发的情况，有业内人士解释称，一方面私募机构有推销产品的需求，会找一些券商营业部的朋友帮忙推销，但不走正规流程例如产品的介绍和筛选；另一方面，有的销售部门人员想谋取私利、赚外快，有的高额佣金飞单，引诱证券从业人员铤而走险。主营业务为私募证券投资基金和私募证券投资FOF基金，管理规模20亿元至50亿元。

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公开信息显示，朱某某曾在兴业证券南昌二七南路证券营业部（现南昌市红城路营业部）工作； 2016年3月任江西分公司总经理。未来，方正证券表示，将朝着成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合性券商的战略目标坚定前行。据中国证券投资基金业协会网站显示，瑞丰达共有68只经营产品，2只产品提前清算。托管人包括中信证券、华泰证券、招商证券、中国银河证券、国泰君安、财通证券、华安证券等。

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去年年初，监管部门向证券公司发出通知，要求证券公司建立健全代销、托管业务管控机制，对相关业务实行集中统一管理，加强业务风险管理。和控制。近日，江西证监局发布公告称，经查，朱某某在兴业证券江西分公司任职期间，向他人推荐非兴业证券发行、销售的金融产品。根据《证券经纪人管理暂行条例》第二十四条、第二十六条第一款和《证券公司代理销售金融产品管理规定》第二十条的规定，江西证监局决定：向朱某某发出警告信。行政监管措施。

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更重要的是，如果公司持续亏损，很快就无法满足《证券公司股权管理规定》对综合类证券公司控股股东连续三年盈利的要求。据记者不完全统计，去年以来，监管部门开出了多起针对证券行业飞入指令违规行为的罚单，涉及7家证券公司分支机构和9名员工。瑞丰达私募产品投资了瑞珠嘉安2号私募证券投资基金和泽恒中银1号私募证券投资基金。这两款产品分别属于江苏瑞珠和泽恒基金。

平安证券云南分公司被云南证监局责令改正，暂停新开证券账户六个月。屠强曾就职于世纪证券、中信证券、九洲证券； 2016年加入兴业证券，首次出任分公司负责人。今年3月，平安证券云南分公司原负责人石某某因私售传单、伪造胡萝卜章等罪被司法部门采取强制措施，并被云南证监局认定为不适当人选，并被五年内不得担任证券公司经理。董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人等或者实际履行上述职责的情况。

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